※ 本文轉寄自 ptt.cc, 文章原始頁面
[新聞] 華南永昌證員工用LINE洩客戶下單資料遭停職1個月 公司挨罰30萬
原文標題:華南永昌證員工用LINE洩客戶下單資料遭停職1個月 公司挨罰30萬
※請勿刪減原文標題
原文連結:https://is.gd/yJeMRY
※網址超過一行過長請用縮網址工具
發布時間:2024-03-27 17:57:00
※請以原文網頁/報紙之發布時間為準
記者署名:記者陳瑩欣/台北報導
※原文無記載者得留空
原文內容:金管會證期局今(27)日公告裁罰,華南永昌證券旗下業務人員被發現以LINE洩露客戶下單資料,核處停職1個月、公司另處30萬元罰鍰。
證期局指出,這是證券商公會在112年12月5日對華南永昌證券進行專案查核時發現的,華南永昌證券海外商品部業務王姓業務員將客戶委託下單資料(包括股票名稱、委託價格、委託股數等)分享至公司LINE群組,因此予以裁罰。
除了業務員遭停職處分,金管會認為華南永昌證券未善盡監督管理責任及未落實執行內部控制制度,核已違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第16款規定,爰依證券交易法第178條之1第1項第4款規定,處30萬元罰鍰。
另外,台灣證券交易所112年11月15日、16日對國票證桃園分公司進行查核,發現業務人員有代客戶保管銀行存摺及網路銀行密碼、受理客戶買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託、代墊客戶之交割款,與客戶有借貸款項的狀況,顯示國票證對於人員未善盡監督管理責任且未落實執行內部控制制度,因此裁罰公司30萬元。
心得/評論:
客戶下單資料外傳
是在跟人一起笑追高殺低散戶的操作嗎
不過才罰30萬?
台灣真的罰的很重欸==
※必需填寫滿30正體中文字,無意義者板規處分
-----
Sent from JPTT on my iPhone
--
※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 42.70.53.60 (臺灣)
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1711534356.A.DAD.html
54 則留言
DDDDRR 作者的近期文章
56Stock
[新聞] 蘋果iOS 17.5爆隱私危機!iPhone多年前刪原文標題:蘋果iOS 17.5爆隱私危機!iPhone多年前刪掉的色色私密照又出現了 ※請勿刪減原文標題 原文連結: https://tech.udn.com/tech/story/123151/7967760 ※網址超過一行過長請用縮網址
37Stock
[新聞] 鴻海獲利侵蝕、外資仍力挺喊買 「3大情原文標題:鴻海獲利侵蝕、外資仍力挺喊買「3大情境」最樂觀上看294元 ※請勿刪減原文標題 原文連結:https://is.gd/opPDfL ※網址超過一行過長請用縮網址工具 發布時間:2024-05-15 14:45:00 ※請以原文網頁
[情報] 2543 皇昌 Q1 eps0.39
標題:2543 皇昌 Q1 eps0.39 來源:公開資訊觀測站 (公司名、網站名) 網址: https://mops.twse.com.tw/mops/web/t05sr01_1 (請善用縮網址工具) 內文:1.提報董事會或經董事會決議日
47Stock
[新聞] 陽明爆30萬張大量逼近漲停! 萬海、長榮原文標題:陽明爆30萬張大量逼近漲停!萬海、長榮漲逾半根 ※請勿刪減原文標題 原文連結: https://finance.ettoday.net/news/2738305?from=ettoday_app ※網址超過一行過長請用縮網址工具
29Stock
[新聞] 東哥遊艇首季每股賺6.08元 擬現增發行600原文標題:東哥遊艇首季每股賺6.08元 擬現增發行600萬股 ※請勿刪減原文標題 原文連結: https://ec.ltn.com.tw/article/breakingnews/4664170 ※網址超過一行過長請用縮網址工具 發布時間:
17Stock
[新聞] 36.5億賣廠房給台積電 力特光電董事長原文標題:36.5億賣廠房給台積電力特光電董事長父子涉內線交易 ※請勿刪減原文標題 原文連結:https://is.gd/PPDK0N ※網址超過一行過長請用縮網址工具 發布時間:2024-05-07 17:39:00 ※請以原文網頁/報紙
43Stock
[新聞] AI霸主真的不好當!「2.5兆男」黃仁勳超原文標題:AI霸主真的不好當!「2.5兆男」黃仁勳超拚 驚人工時曝光 ※請勿刪減原文標題 原文連結: https://www.chinatimes.com/realtimenews/20240505003335-260410 ※網址超過一行
推
推
→
→
推
推
推
→
推
→
推
噓
噓
噓
→
→
→
→
→
→
推
推
→
推
推
推
推
→
→
推
推
推
推
→
推
→
推
推
推
推
推
推
→
推
推
推
→
推
推
→
推
推
推
噓