[新聞] 無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年

原文標題：無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年 原文連結：https://ynews.page.link/Lmkgv 發布時間：2023-9-5 記者署名：顏真真 原文內容： 金管會今（5）日表示，投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容，發現統一投顧總 經理廖婉婷在未取得證券投資分析人員資格之下，卻上節目分析股票，因此，除對統一投 顧處於新台幣60萬元罰鍰，總經理也停職6個月。 據了解，統一投顧總經理廖婉婷有「PCB女王」之稱，2022年中才接任統一投顧總經理。 不過，證期局官員說，統一投顧總經理在去年8月至11月上節目時，還沒有證券投資分析 人員資格，在被抽檢發現後，才去考試，現在已考過了，身為總經理卻對法規這麼的不了 解，也創下投顧總經理被停職的首例。 證期局官員認為，統一投顧內部控制制度設計未具有效性，亦未確實執行，總經理在未具 備證券投資分析人員資格之下，就在傳播媒體從事證券投資分析。 因此，證期局依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，核處統一投顧罰鍰新台幣60萬 元，並依同法第104條規定，命令統一投顧停止總經理6個月業務的執行。 心得/評論： 原來這個是真的會被裁罰的啊 那各種投資高手財經網紅在那邊開直播聊股票的 要小心了喔 嘻嘻 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 218.32.44.219 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1693905056.A.E0E.html