[新聞] 抓到了！投信經理人跟單 金管會開鍘禁發新 ETF

1.媒體來源: 經濟日報 2.記者署名:廖珮君 3.完整新聞標題: 抓到了！投信經理人跟單 金管會開鍘禁發新 ETF 4.完整新聞內文: 金管會一般金檢發現，國泰投信經理人利用職務之便、透過人頭戶跟單，晚間宣布處國泰 投信120萬元罰鍰，禁止國泰投信發行新檔ETF，也將該經理人解職並移送檢調。 據了解，國泰投信原規劃在4月底、5月初送新檔高股息ETF，如今挨罰，一年內都禁止再 送新募基金。 證期局副局長黃厚銘說，金管會是一般金檢發現，國壽全權委託國泰投信投資帳戶吳姓經 理擔任全委投資經理人期間，有以職務上知悉之消息，在管理全委投資帳戶做個股交易期 間，利用他人帳戶做相同個股買賣也未依規定向公司申報。 他說，處120萬罰鍰外也記「警告」，且要求國泰投信做內部究責，並解職該經理人。解 職是三年內禁止回鍋金融圈。 投信「記警告」則是有四大效果，一是近一年禁止募新基金，二是近半年擔任境外基金總 代理，三是近三個月禁止做轉投資，四是影響申請政府全委業務。黃厚銘說，影響國泰投 信最大業務是近一年禁止募集新基金，包括ETF。 5.完整新聞連結 (或短網址)不可用YAHOO、LINE、MSN等轉載媒體: https://money.udn.com/money/story/5613/7907810?from=ednappsharing 6.備註: 這抓得到也是蠻厲害的 -- 作者 gogomaster (板橋何金銀) 看板 Gossiping 標題 [問卦] 如何一秒激怒教授 時間 Fri Feb 13 02:50:15 2015 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 27.247.163.196 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Gossiping/M.1713430384.A.721.html