[新聞] 北京證券交易所定規 個人投資門檻215萬元

原文標題： 北京證券交易所定規 個人投資門檻215萬元 原文連結： https://www.cna.com.tw/news/acn/202109170311.aspx 發布時間： 2021/09/17 19:27 原文內容： （中央社台北17日電） 中國最新成立的北京證券交易所今天發布規則，個人投資者准入的資金門檻為證券資產人 民幣50萬元（約新台幣215萬元），機構投資者准入不設置資金門檻。 第一財經報導，北交所17日發布「北京證券交易所投資者適當性管理辦法（試行）」，明 確了上述投資者的資金門檻，自規則發布之日起，投資者即可預約開通北交所交易許可權。 北交所開市後，個人投資者准入門檻為開通交易許可權前20個交易日日均證券資產50萬元 ，同時具備2年以上證券投資經驗。 機構投資者參與北交所股票交易，應當符合法律法規及北交所業務規則的規定。經證監會 批准，北交所可以根據市場情況調整適當性准入條件。 此外，全國股轉公司修訂了「全國中小企業股份轉讓系統（俗稱新三板）投資者適當性管 理辦法」，創新層投資者准入資金門檻由150萬元調整為100萬元。基礎層仍為200萬。 北交所由新三板精選層為基礎組建。在北交所開市前已開通精選層交易許可權的投資者， 其交易許可權將自動平移至北京證券交易所。 同時，北交所將與新三板創新層、基礎層一體發展和制度聯動，具有新三板創新層和基礎 層交易許可權的投資者，其交易許可權範圍將包含北京證券交易所股票。 中國國家主席習近平2日宣布，將建立北京證交所，打造服務創新型中小企業主陣地，北 京證券交易所有限責任公司已經完成工商註冊，並在3日核准成立。這是繼上海、深圳之 後，中國第3個證交所。 （編輯：張淑伶） 心得/評論： ※必需填寫滿20字 就北交所新制定的政策、規則，再連同之前頒佈的內容（#1XDBflBM (Stock)）來看，真 的有能力吸引到各國投資者的到來嗎？ 在還沒正式開始運作之前，恐怕就要先起疑了。 備註：《北京證券交易所投資者適當性管理辦法（試行）》全文【部分節錄】 第一條 為了保障北京證券交易所（以下簡稱本所或北交所）市場規範發展，引導投資者理性參與 本所市場證券交易，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》《證券公司監 督管理條例》《證券期貨投資者適當性管理辦法》等法律法規，制定本辦法。 第二條 本所市場實行投資者適當性管理制度。在本所市場從事證券交易及相關業務的證券經營機 構（以下簡稱會員）對投資者參與本所市場證券申購和交易（以下統稱交易）的適當性管 理，適用本辦法。法律法規、部門規章和本所業務規則對產品或服務的投資者准入要求另 有規定的，從其規定。 第三條 會員應當切實履行投資者適當性管理職責，按照本辦法的規定，對委託其參與本所證券交 易的投資者進行適當性管理，引導投資者在充分瞭解本所市場特性的基礎上審慎參與本所 市場交易。 第四條 投資者參與本所證券交易等相關業務，應當熟悉本所業務規定，瞭解上市公司風險特徵， 結合自身風險偏好確定投資目標，客觀評估自身的心理和生理承受能力、風險識別能力及 風險控制能力，審慎決定是否參與證券交易等業務。 第五條 個人投資者參與本所市場股票交易，應當符合下列條件： （一）申請權限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內的資產日均不低於人民幣50萬元 （不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）； （二）參與證券交易24個月以上。機構投資者參與本所股票交易，應當符合法律法規及本 所業務規則的規定。經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）批准，本 所可以根據市場情況調整適當性准入條件。 第六條 公司上市前的股東、通過股權激勵持有公司股份的股東等，如不符合本辦法規定的投資者 准入條件，只能買賣其持有或曾持有的上市公司股票。 第七條 會員應當根據中國證監會有關規定及本辦法要求，建立健全投資者分類、產品或服務分級 和適當性匹配等內部管理制度，明確匹配依據、方法、流程等。 第八條 會員應當瞭解投資者的身份、財務狀況、證券投資經驗等相關信息，評估投資者的風險承 受能力和風險識別能力，並對個人投資者是否符合條件進行核查。會員應當重點評估個人 投資者是否瞭解北交所股票交易的業務規則與流程，以及是否充分知曉北交所股票投資風 險。評估結果及適當性匹配意見應當告知投資者。 第九條 會員應當認真審核投資者提交的相關材料，並要求首次委託買入本所股票的投資者，以紙 面或電子形式簽署風險揭示書，風險揭示書應當充分揭示北交所股票交易風險。投資者未 簽署風險揭示書的，會員不得接受其申購或買入委託。 第十條 會員應當制定投資者服務方案和管理流程，根據投資者的不同特點，有針對性地開展風險 揭示、投資者知識普及和投資者服務等工作。 第十一條 會員應當告知投資者，其提供的信息發生重要變化、可能影響投資者分類的，應及時告知 會員。會員應當建立投資者評估數據庫，結合所瞭解的投資者信息和其參與證券交易的情 況，及時對評估數據庫進行更新，留存評估結果備查。 第十二條 會員應當動態跟踪和持續瞭解個人投資者交易情況和本所市場業務變化情況，主動調整投 資者適當性匹配意見，並告知投資者上述情況。 第十三條 投資者應當配合會員適當性管理工作，如實提供申報材料。投資者信息發生重要變化、可 能影響其分類的，應當及時告知會員。投資者不予配合或提供信息不真實、不准確、不完 整的，會員應當告知其後果，並拒絕為其辦理本所交易相關業務或者限制其交易權限。 第十四條 會員應當妥善保管投資者的檔案資料，除依法配合調查和檢查外，應當為投資者保密。 第十五條 會員應當妥善保存業務辦理、投資者服務過程中風險揭示的語音或影像留痕。 第十六條 會員發現客戶存在異常交易行為或者違法違規行為時，應當根據本所相關規定及時提醒客 戶，並向本所報告。 第十七條 本所對存在異常交易行為的投資者採取監管措施的，會員應當及時與投資者取得聯繫，告 知其有關監管要求和採取的監管措施。對出現異常交易行為的投資者，本所可以暫停或限 制其交易，會員應當予以配合。 第十八條 會員應當為投資者提供合理的投訴渠道，指定專門部門受理投訴，妥善處理與投資者的矛 盾和糾紛，並認真做好記錄工作。 第十九條 會員應當按照本所的要求報送投資者適當性管理相關信息，並配合中國證監會及其派出機 構、本所等監管機構對其投資者適當性管理執行情況進行檢查，如實提供投資者開戶資料 、資金賬戶情況等信息，不得隱瞞、阻礙和拒絕。會員應當妥善保存其履行投資者適當性 義務的相關信息資料，保存期限不得少於20年。 -- 常羨人間琢玉郎，天教分付點酥娘。 盡道清歌傳皓齒、風起，雪飛炎海變清涼。 萬里歸來顏愈少、微笑，笑時猶帶嶺梅香。 試問嶺南應不好，卻道：此心安處是吾鄉。 　　　　　　　　　　　　　　——【北宋】蘇軾《定風波・南海歸贈王定國侍人寓娘》 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 118.101.72.90 (馬來西亞) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1631881721.A.4B4.html